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对于申报后新增股东的,原则上发行人应当撤回发行上市申请,重新申报。但股权变动未造成实际控制人变更,未对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成不利影响,且符合下列情形的除外:新股东产生系因继承、离婚、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级及以上人民政府主导,且新股东承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易(继承、离婚原因除外)。

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从这三座大山来看,未来所有政策的抓手都集中在金融结构的转换,我们需要从间接融资体系快速推进向直接融资转换,这就要形成繁荣的资本市场,而繁荣的资本市场工作的抓手怎么样建立起来?我们要清晰地认识到当下中国资本市场所面临的核心问题。资本市场从1990年开始起步,历经风雨,走到今天已经接近30年了,但是从现有资本市场状态来看是非常不令人满意的,核心功能始终没有建立起来,问题到底在哪里?很多专家都提出了相关理解,我都认同。我认为今天中国资本市场产生危机的根源在于我们一直没有培育出能对上市公司股票投资价值真正承担责任、把价格搞对的市场主体。资本市场的各种利益关系价格体系完全是紊乱的,各种套利结构。而在美国,承担起资本市场的核心功能,由投行来承担资本市场核心功能,把价格搞对,把关系搞顺,在“投资多元化、运营专业化、信息透明化”的原则下,长期机构投资者可扮演市场“最后投资人”的角色,在股票市场出现非理性的严重低估时购入相关股票,既可以起到稳定市场、提振投资者信心的作用,又可以降低这类长期资金的资产配置成本、提高其长期投资回报水平。

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